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国泰君安期货与东证期货被查 否认与5·31股指期货异常有关

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2016-06-18 12:22:14 来源:界面 

  国泰君安证券发布公告称,国泰君安证券子公司国泰君安期货有限公司于16日晚间收到了证监会《调查通知书》,称“因你公司未能有效履行资产管理人职责,根据《期货交易管理条例》的有关规定,我会决定对你公司立案调查,请予以配合。”

  消息一出,市场纷纷把此次事件与之前的期指异常波动联系起来。5月31日,沪深300股指期货主力合约IF1606出现异常报单。事后经中金所调查,是由于某套保客户398手市价卖出委托连续成交,并触发市场技术性卖盘所致。其间,交易对手高度分散。

  当时,界面新闻记者也致电询问了国泰君安期货江苏路营业厅内部人员,该人员表示,确为营业部内一机构客户放出400手左右卖单,“后面有别的跟单的”。

  而据《证券时报》报道称,有接近国泰君安期货子公司人士透露,国泰君安期货一位商品期货交易客户为取得大比例返佣,通过经纪户转资管户模式,进行了违规操作,自行下达交易指令,为此,国泰君安期货被指未履行资产管理人职责。

  当天,东方证券也发布公告称,16日同样收到证监会《调查通知书》,被调查原因同为“公司未能有效履行资产管理人职责”。

  界面新闻记者从东证期货多部门获悉,此次东方证券期货收到证监会《调查通知书》与之前的5月31日期指IF市场出现异常波动并无任何关系。

  东证期货内部人员表示,此次收到证监会《调查通知书》比较突然,被立案调查的原因并不十分清楚,东证期货方面也还未与证监会当面沟通。“我们与国泰君安受调查的情况是一样的,具体原因不太好说,但和上次IF期指异常波动绝对没有关系。”

  某券商下属期货公司内部员工表示,此次国泰君安期货和东证期货被调查,极有可能是交易客户为取得大比例返佣,经纪户转资管户违规。除此以外,也可能是期货资管通道或者投资范围上出现了问题。

(责任编辑:李兴旺 HF015)

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