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郑商所17年共处理异常交易及违规交易线索386起

2018-01-10 20:01:50 新浪网 

  (原标题:郑商所发布2017年自律管理工作报告 全年共处理异常交易及违规交易线索386起)

  郑州商品交易所1月10日发布了《郑州商品交易所2017年自律管理工作报告》(以下简称《报告》)。《报告》显示,2017年,郑商所深入学习贯彻十九大和全国金融工作会议精神,认真落实依法全面从严监管要求,紧紧围绕服务实体经济发展目标,推进产品与业务创新,做精做细做实现有品种,切实履行一线监管职责,防范和化解市场风险,服务实体经济能力不断增强。

  在推进业务创新方面,2017年郑商所研发上市了白糖期权、棉纱期货、苹果期货,进一步拓展服务实体经济的领域。此外,郑商所还修订完善了业务规则,做精做细做实现有品种,优化套保审核机制,便利产业客户套保,推进技术系统建设,保障系统安全运行。

  据介绍,2017年,郑商所共受理245个客户的1009份套保申请,申请量1401万手,审批量955万手。

  在加强市场监管方面,郑商所完善纪律处分委员会工作机制,严格依据规则查处违法违规行为,切实履行一线监管职责。

  2017年,郑商所共处理异常交易及违规交易线索386起,向证监会稽查局移送涉嫌违法违规行为线索2起,处理违规交易案件66起,对涉案的83个自然人客户、17个法人客户给予警告、暂停开仓等纪律处分。发布实施听证规则,首次举行纪律处分听证会。2017年,共认定实际控制关系账户207组,涉及644个客户,其中经询问调查认定实际控制关系账户61组238个客户。

  此外,郑商所还强化交割仓库管理,创新交割仓库管理机制。2017年全年郑商所组织仓库现场检查共计227次,率先实施标准仓单统一保险,增加仓单安全风险管理手段。同时,郑商所加强了现场检查,促进会员合规运作,加强了监管协作,提升监管效力。2017年,郑商所与全国36家证监局签署期货监管协作备忘录。

  在防范市场风险隐患方面,郑商所通过加强风险分析、会商工作机制,及时分析市场运行情况,研判潜在风险隐患,研究风险防范和处置措施。针对部分品种出现的阶段性风险隐患,密切关注政策信息及影响,跟踪期现货市场动态,采取加强实时监控、调查实际控制关系、调整交易保证金标准、调整涨跌停板幅度、开展风险警示谈话等措施,有效化解市场风险隐患,守住不发生系统性风险的底线。

  在加强市场培育方面,郑商所通过多种形式加强市场培育,积极推进投资者教育工作。2017年全年共举办“三业活动”504场,参与人数约2.9万人次;共组织视频讲座100场,累计培训人数约1.6万人次;举办会员中层业务人员培训班11场,累计培训会员高管、中层及业务骨干人数2000余人次。持续开展“点”“面”基地建设,新建点基地18家。举办“明规则,识风险”系列投资者教育活动,解析违规案例,定期披露每月异常交易情况,引导投资者合规交易。

  郑商所相关负责人表示,2018年,郑商所将进一步推进产品与业务创新,做精做细做实现有品种,加强一线监管和风险防控,加强信息技术系统建设,有序推进对外开放工作,守住不发生系统性风险底线,不断提升市场运行质量和效率,提高服务实体经济、服务国家战略的能力。

(责任编辑:李佳佳 HN153)
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