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上海东亚期货对外投资不规范 受中期协惩戒

2018-06-05 15:44:07 和讯网 

  和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,上海东亚期货有限公司存在以下违规行为:一是印章管理混乱;二是部分保证金账户未按规定备案;三是对外投资程序不规范,部分自有资金对外投资未见尽职调查、审计、评估、股东会决议、首席风险官合规审查意见等决策支持性材料。对此,中期协给予上海东亚期货有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

  以下为公告原文:

  关于对上海东亚期货有限公司作出纪律惩戒的决定

  中期协字〔2018〕65号

  发布时间:2018年06月04日

  当事人:上海东亚期货有限公司,住所地上海市浦东新区松林路300号2203室,法定代表人彭赞东。

  上海东亚期货有限公司在中国证券监督管理委员会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中存在以下违规行为:一是印章管理混乱;二是部分保证金账户未按规定备案;三是对外投资程序不规范,部分自有资金对外投资未见尽职调查、审计、评估、股东会决议、首席风险官合规审查意见等决策支持性材料。上海东亚期货有限公司于2017年12月28日被中国证券监督管理委员会采取责令改正的行政监管措施(行政监管措施决定书〔2017〕101号)。

  上海东亚期货有限公司的上述行为违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条关于会员应当“严格遵守国家法律行政法规、部门规章和相关政策规定,严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定,严格遵守期货交易所业务规则和期货保证金监控管理机构的各项规定”的规定。根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条、第二十五条的规定,中国期货业协会第四届理事会自律监察委员会审议决定:

  给予上海东亚期货有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。

  如果对本纪律惩戒决定不服的,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第四届理事会申诉委员会提出书面申诉。

上海东亚期货对外投资不规范 受中期协惩戒
(责任编辑:邵一迪 HF116)
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