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头条要闻

桂发祥

21家被惩戒期货公司名单汇总

中期协对19家公司给予“公开谴责”的纪律惩戒,对2家公司给予“训诫”的纪律惩戒。这21家期货公司中,有9家是在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中被发现存在相关问题的。[详细]

桂发祥

21家期货公司遭纪律惩戒:6家涉代客理财 资管成重灾区

昨日,中期协一次性披露了21家期货公司于5月下旬被纪律惩戒的情况。此前,这些被处罚的公司曾于2017年底被证监会采取责令改正的行政监管措施。[详细]

桂发祥

暴走的罚单!一天开出41张,处罚21家金融机构

从期货公司违规问题来看,主要集中在代客理财、风险管控、资产存放、杠杆倍数限制、存在 “资金池”现象以及内部管理混乱等情况。[详细]

最新消息

  • 19家期货公司遭“公开谴责” 2家公司受到“训诫”——期货业风控日趋精细化常态化

    19家期货公司遭“公开谴责”,2家公司受到“训诫”—— 期货业风控日趋精细化常态化 经济日报·中国经济网记者 祝惠春 最近,监管部门首次提出场外期权交易商分类监管体系

    2018年06月13日 08:14
  • 整肃“花式”违规中期协一次开出41张罚单

    安 宁 近日,中国期货业协会(简称“中期协”)对21家期货公司开出41张罚单。笔者认为,随着期货市场规模的不断扩大、产品体系的不断丰富,国际化程度的进一步增强,期货市场的违规

    2018年06月06日 04:58
  • 21家被惩戒期货公司名单

    鑫鼎盛期货具有“资金池”性质 受中期协纪律惩戒 大地期货资管业务存在风险隐患 受中期协“训诫” 云晨期货以个人名义代理客户交易期货 遭中期协惩戒 瑞龙期货存在四项违规 遭中期

    2018年06月05日 18:05
  • 和合期货存在四项违规行为 受中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,和合期货有限公司通过全资子公司和合资产管理(上海)有限公司(以下简称“和合资管”)开展资产管理业务的过程中,存在以下违规行

    2018年06月05日 18:02
  • 大地期货资管业务存在风险隐患 受中期协“训诫”

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,大地期货有限公司在开展资产管理业务过程中,未按照合同约定设置风控阈值、风控措施不到位,反映出公司内部控制存在缺陷,资产管理业务

    2018年06月05日 17:07
  • 海航期货存在资产管理业务违规 受中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,海航期货股份有限公司在开展资产管理业务过程中,存在使用公司基本账户存放客户委托资产的违规行为。对此,中期协给予海航期货股份有限

    2018年06月05日 17:06
  • 首创期货资产管理计划委托不符合条件 受中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,北京首创期货有限责任公司存在个别资产管理计划委托不符合条件的第三方机构提供投资建议,在合同到期前新增净申购规模的违规行为。对此

    2018年06月05日 17:05
  • 国都期货风险管控不到位资本核算不准确 中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,国都期货有限公司存在以下违规行为:一是个别资产管理计划存在由投资经理使用个人设备交易,未有效执行风险管控机制;二是2016年末

    2018年06月05日 17:05
  • 鑫鼎盛期货具有“资金池”性质 受中期协纪律惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,鑫鼎盛期货有限公司管理的个别资产管理计划存在滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价、未合理估值的情形,具有“资金池”性质。对此

    2018年06月05日 17:03
  • 混沌天成期货变相规避杠杆倍数限制 遭中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,混沌天成投资管理公司是混沌天成期货的全资子公司,该公司在开展资产管理业务的过程中,存在两方面的违规行为,包括:安排其他结构化资

    2018年06月05日 16:07
  • 方正中期期货存在内部管控漏洞 受中期协公开谴责

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,方正中期期货有限公司包头营业部存在以下违规行为,包括对检查组隐藏存有从业人员代理期货交易证据的计算机,反映出公司内部控制存在漏

    2018年06月05日 16:05
  • 华龙期货非交易岗员工进行期货交易 受中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,华龙期货股份有限公司多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录,反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞。对此,中期

    2018年06月05日 16:04
  • 华信期货存在内部控制漏洞 受中期协纪律惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,华信期货股份有限公司华南分公司存在以下违规行为,包括未按检查组要求完整提供分公司所有电脑设备包括已停用的电脑的IP和MAC地址

    2018年06月05日 16:03
  • 云晨期货以个人名义代理客户交易期货 遭中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,云晨期货有限责任公司存在个别员工以个人名义接受客户委托并代理客户从事期货交易的情形。对此,中期协给予云晨期货有限责任公司“公开

    2018年06月05日 16:02
  • 瑞龙期货存在四项违规 遭中期协公开谴责纪律惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,深圳瑞龙期货有限公司存在以下四项违规行为:包括从业人员代理客户从事期货交易;部分资产管理计划由投资经理直接执行投资指令,未有效

    2018年06月05日 16:02
  • 天富期货存在三项违规 受中期协公开谴责纪律惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,天富期货有限公司存在以下违规行为:一是总经理缺位时间超过六个月;二是公司个别高级管理人员兼任全资子公司总经理;三是未在2016

    2018年06月05日 16:00
  • 华联期货资产管理计划未实施合并风控 受中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,华联期货有限公司存在以下违规行为:一是未严格依法审查公司独立董事任职资格,聘任的独立董事不具备任职条件;二是公司现有的风控能力

    2018年06月05日 15:58
  • 五矿经易期货涉嫌风控违规 受中期协纪律惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,五矿经易期货有限公司存在以下违规行为:一是公司现有的风控能力不能实现盘中合并风控,导致公司发行的个别资产管理计划未按合同约定实

    2018年06月05日 15:56
  • 天风期货风险管理和内部控制缺陷 受中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,天风期货股份有限公司部分资产管理计划存在未经资产管理系统风控功能审核直接委托交易后,将交易结果补录到资产管理系统的情况,风险管

    2018年06月05日 15:45
  • 上海中期期货印章管理混乱 受中期协惩戒

    和讯期货消息 中国期货业协会6月4日发布公告称,经查,上海中期期货股份有限公司存在以下违规行为:一是印章管理混乱;二是北京营业部向投资者宣传资产管理计划预期收益率;三是苏州营业部存

    2018年06月05日 15:45
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