洞察丨和合期货因风险监管报表漏报、错报被警示 刘晓洁等四名高管被监管谈话

　　和讯网消息 1月15日，山西证监局发布通知公告称，经查，和合期货有限公司（下称“和合期货”） 报送的风险监管报表存在漏报、错报的问题，风险监管指标“净资本与风险资本准备的比例”计算不真实、不准确。

　　根据《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第131号）第二十六条的规定，山西证监局决定对和合期货采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。和合期货应在收到本监管措施之日起2日内报送更正的风险监管报表，并向证监局提交书面整改报告。

　　此外，山西证监局同日发布公告，决定对和合期货四位高管：刘晓洁、袁锦滢、韩玉敏、马凤萍采取监管谈话措施。

　　上述四人作为公司的法定代表人、总经理、首席风险官、财务负责人均已在报送的风险监管报表上签字确认，且未向证监局上报对风险监管报表内容持有异议的书面说明。该行为违反了《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第131号）第十八条的有关规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条第一项的规定，证监局要求四人于2019年1月21日10时携带有效身份证件到山西证监局十三层会议室接受监管谈话。