洞察|浙江新世纪期货遭监管处罚背后：风控缺失创新业务发展滞后 净利润大幅下滑

　　浙江新世纪期货有限公司因从业人员执业行为及资产管理业务存违规行为，被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施，公司董事长焦岗汉、公司总经理陈跃民、公司分管资产管理业务的副总经理汪一青以及以他人名义从事期货交易的违规行为当事人金朝璋被采取出具警示函的监督管理措施。

   传统经纪业务及资管业务双双违规 董事长、总经理等高管遭警示 

　　浙江证监局公告称，经查，浙江新世纪期货有限公司存在以下违规行为：

　　 一、公司员工金朝璋作为从业人员以他人名义从事期货交易，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项的规定。

　　 二、资产管理业务存在委托人直接下单、第三方个人直接下单、部分资产管理计划未经资产管理系统风控直接委托下单的情形。

　　浙江证监局表示，上述事实反映出浙江新世纪期货有限公司对从业人员执业行为和资产管理业务的内部管控存在漏洞，未有效建立并执行风险管理、内部控制等制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定，决定对其采取责令改正的监督管理措施。浙江新世纪期货有限公司应当于2019年7月31日前完成整改，并向浙江证监局提交书面报告。

　　焦岗汉作为浙江新世纪期货有限公司董事长，对公司资产管理业务存在第三方个人直接下单的违规行为负有直接责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，浙江证监局决定对焦岗汉采取出具警示函的监督管理措施。焦岗汉应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。应当在2019年7月31日前向我局提交书面报告。

　　陈跃民在2017年5月25日至2019年2月13日期间作为公司总经理，分管资产管理业务，对于浙江新世纪期货有限公司资产管理业务存在委托人直接下单、第三方个人直接下单、部分资产管理计划未经资产管理系统风控直接委托下单的违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，浙江证监局决定对陈跃民采取出具警示函的监督管理措施。陈跃民应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。应当于2019年7月31日前向我局提交书面报告。

　　汪一青在2016年4月1日至2017年5月27日期间作为公司分管资产管理业务的副总经理，对于浙江新世纪期货有限公司资产管理业务存在委托人直接下单、第三方个人直接下单、部分资产管理计划未经资产管理系统风控直接委托下单的违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四条、第三十九条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条第一项、第五十二条第一项的规定，浙江证监局决定对汪一青采取出具警示函的监督管理措施。汪一青应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。应当于2019年7月31日前向我局提交书面报告。

　　金朝璋为期货公司从业人员，存在以他人名义从事期货交易的违规行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第七项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，浙江证监局决定对金朝璋采取出具警示函的监督管理措施。金朝璋应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生。应当在2019年7月31日前向我局提交书面报告。

   创新业务发展滞后 2017年净利润较峰值接近腰斩

　　公开资料显示，浙江新世纪期货有限公司是1993年经浙江省人民政府批准、国家工商行政管理总局核准注册成立的国内第一批专业期货公司，也是国内首批获得金融期货结算业务资格及金融期货代理业务资格的期货公司。目前公司注册资本金为1.5亿元。截止2017年，净资产为3.08亿元。

　　作为一家成立于1993年的老牌期货公司，浙江新世纪期货近几年的发展并不如人意。

　　据期货业协会数据显示，浙江新世纪期货2017年手续费收入5509.12万元，较2010年峰值8620.99万元，减少3111.87万元，下滑36%，净利润1494.02万元，较2010年峰值2840.51万元，减少1346.49万元，下降幅度超47%。

　　在传统经纪业务收入不断萎缩的情况下，期货公司纷纷布局创新业务以获得新的利润增长点。但是浙江新世纪期货在创新业务方面的发展却稍显滞后。

　　浙江新世纪期货有限公司于2015年1月23日通过中期协备案，获得资产管理业务牌照。但直到当年5月21日才在中国基金业协会备案第一只资管产品。

　　在开展资管业务后，浙江新世纪期货当年的手续费收入较上一年增长5.7%至5154.41万元，净利润大涨82%至1424.73万元。在取得好的开局后，浙江新世纪期货却并未乘胜追击，大力发展资管业务。

　　和讯期货查询中国基金业协会数据显示，浙江新世纪期货至今仅备案27只资管产品，其中2015年成立10只产品，2016年成立7只产品，2017年成立10只产品。2018年后至今再未有新产品成立。

　　而作为期货公司的重要“增量”，浙江新世纪期货至今都还未开展风险管理业务，已远远落后于其他期货公司。

　　此次浙江新世纪期货在传统经纪业务以及资管业务方面双双受罚，反映了其在日常经营当中的风险管理缺失，对其自身经营来说可谓是是雪上加霜，同时也对公司管理层敲响了警钟。浙江新世纪期货未来何去何从，让我们拭目以待！