国海证券：面对挑战 不忘初心 砥砺奋进 积极探索差异化、特色化发展

　　近期，国海证券(000750)组织召开公司党委中心组扩大会议，专题传达、学习易会满主席7月4日证券基金经营机构座谈会讲话精神，公司党委班子全体成员及全体高管人员参加学习。会议要求公司上下要深入学习领悟座谈会议精神，对照监管要求，找差距、转思路、补短板，认真贯彻落实易主席提出的“五个定位”、“四个突出”和“五个要求”，发挥好证券公司职能作用，多措并举更好地服务实体经济发展。

　　目前，我国实体经济正由高速增长阶段转向高质量发展阶段，证券行业直接融资功能、财富管理市场有效供给、产品服务的多样性和专业性还有很大的提升空间，发展前景十分广阔。打造特色业务模式、提升专业服务能力、拥抱金融科技、重塑组织和文化将成为中小券商突围的重要方向。

　　国海证券对标国内外优秀证券公司，在国际知名咨询公司协助了下制定了“2+4+4”战略规划，即“以客户为中心，双轮驱动、四平台、四统一”，具体而言就是打造零售财富管理、机构和企业综合金融服务两个板块，推动资产管理、销售交易、网络金融、研究四个平台转型升级，建立战略管理、财务管理、风控合规管理、人力资源管理“四个统一”。2017年以来，国海证券突出合规经营和稳健发展，强化合规风控意识，夯实内控约束机制，大力推进公司“三大工程”，立足长远积极探索差异化、特色化发展，不断提升核心竞争力和服务能力：

　　一是坚守合规风控底线，强化内部约束。近年来，国海证券将整改重塑合规风控体系和内控约束机制提升到关系公司生死存亡的高度，深入推进合规风险统一，全面修订完善各项制度350余项，增加合规风控人员100余名，在长效管理机制、队伍建设、信息系统等方面得到了全面加强，内控管理水平全面提高，业务管理的规范性显著提升。

　　二是始终以客户为中心，提升专业服务能力。早在2016年初，国海证券作为国内首家券商，在零售财富管理领域引入客户净推荐值（Net Promoter Score，简称“NPS”）体系。这些年来，国海证券以此为重要依托，大力推进以客户为中心，产品、服务和渠道为抓手的O2O智能化财富管理生态体系建设。截至2019年6月底，国海证券NPS项目客户回访共覆盖客户70.39万户（人次），获取客户需求或意见建议6747条；所有的客户需求或意见建议均及时反馈公司相关机构第一时间予以响应。自运行以来，客户整体NPS值逐年上升，客户体验和忠诚度有效提升，公司整体服务意识和服务能力不断提高。

　　三是大力推进公司“三大工程”，探索差异化、特色化发展。面对国内头部券商效应凸显，外资控股券商进军步伐加快，新锐券商紧追不舍，行业同质化竞争严重的格局，国海证券在追求多元化发展的同时，主动探索，勇于求变，在2018年底推出“客户”、“精品”、“提升”三大工程，力求基于自身实际情况，有所为有所不为，聚焦重点领域和业务，内外协同，整合资源，着力突破，争取在特定行业、业务、区域内做出特色和强项，打造特色化竞争优势，更好地服务区域发展与实体经济转型升级。

　　四是坚持以人为本，突出人才战略。在当前竞争激烈的市场环境下，人才是证券公司的重要资本和核心竞争力，是实现高质量发展的重要支撑。近年来，国海证券站在战略高度不断健全完善人力资源规划，着力营造“以奋斗者为本”的用人氛围，用知识赋能思维提升人才队伍专业能力和职业操守，实现人才的“良性循环”。同时，国海证券高度重视员工管理和执业行为管理，建立员工重大事项监督机制，严把“三道关”，范围和标准严于同业，“准入关”坚持“凡进必查”，“任前关”坚持“凡提四必”，“出口关”坚持“凡离两必”，强化执业行为监测，多管齐下预防廉政风险和道德风险。

　　五是发挥企业文化引领作用，推动行业文化建设。国海证券作为国内首批成立的证券公司，三十年与时代共生共行，十年扎根，厚植广西；十年图强，走向全国；十年蜕变，不断超越。国海证券始终把企业文化建设作为规范和引导公司健康发展的重大战略举措，坚持文化建设要与时俱进、开拓创新的基本原则，在历史传承基础上不断提炼新时代国海文化精髓，强调新形势下证券公司的责任意识和担当精神，着力塑造国海证券“1+5文化”，以“担当”为文化使命，以“协作、专业、务实、诚信、开拓”为文化基因，顺应新时代发展需要赋予企业文化新内涵，为公司发展保驾护航。

　　六是立足“三个维度”精准扶贫，牢记企业公民社会责任。国海证券主动投身于扶贫公益事业中，立足精度突出专业性，立足深度突出持续性，立足广度突出多样性，多渠道、多举措服务国家脱贫攻坚战略。截至目前，国海证券结对帮扶4个贫困县，发起设立行业首家慈善基金会——广西国海扶贫助学基金会，累计捐资1239.68万元，资助贫困大学生近1000名，多渠道帮扶贫困地区融资近10亿元，获得了当地群众和社会各界的认可。

　　未来，国海证券将不忘为客户创造价值的初心，践行金融报国、服务实体经济的使命，深入贯彻落实“四个突出”，始终坚持“四个敬畏”，不断自我革新、提升服务能力，为资本市场改革、实体经济高质量发展贡献更大力量。