关于2019年上期所违规案件处理情况的公告

〔2020〕14号

2019年我所对违规案件的处理情况如下：

一、共处理违规案件4起，2起为通过对敲等手段获取不当利益案件，1起为引起价格波动的自成交案件，1起为遗漏重要事实申报案件，涉案当事人有法人客户、自然人客户。

二、根据《上海期货交易所违规处理办法》有关规定，对14名违规主体分别给予了通报批评、罚款、暂停开仓交易3-12个月不等的自律处罚，并责令相关当事人改正。

请各会员单位及投资者切实提高合规意识和风险意识，加强账户管理，防范违规交易行为发生。

特此公告。

附件：2019年违规案件处理情况表

上海期货交易所

2020年1月23日

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