如何申请铝期权和锌期权交易？——铝期权和锌期权合约规则30问

　　二十四、投资者如何获取铝期权或锌期权交易权限？

　　投资者申请铝期权或锌期权交易权限，可前往期货公司评估其是否满足开通期权交易权限的适当性要求。若符合，则可获取铝期权或锌期权交易权限。个人客户、一般单位客户以及特殊单位客户分别适用不同的适当性标准。

　　二十五、个人客户应符合哪些适当性标准？

　　个人客户的适当性标准可以简单概括为“四有一无”，具体包括主体要求、资金要求、知识要求、经验要求、信誉要求等。

　　主体要求：具备完全民事行为能力；

　　资金要求：申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元；

　　知识要求：具备期货交易基础知识，了解相关业务规则（目前期货公司会员通过知识测试的方式了解客户知识水平）；

　　经验要求：具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录（以下简称认可境外成交记录）；

　　信誉要求：不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

　　其他要求：交易所要求的其他条件。

　　二十六、一般单位客户应符合哪些适当性标准?

　　一般单位客户的适当性标准可以简单概括为“四有一无”，具体包括资金要求、知识要求、经验要求、合规要求、信誉要求等。

　　资金要求：申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元；

　　知识要求：相关业务人员具备期货交易基础知识，了解相关业务规则（目前期货公司会员通过知识测试的方式了解客户知识水平）；

　　经验要求：具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录；

　　合规要求：具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；

　　信誉要求：不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

　　其他要求：交易所要求的其他条件。

　　二十七、对特殊单位客户等投资者在适当性认定方面有哪些豁免规定?

　　除法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外，期货公司会员为以下客户参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码或者开通交易权限的，可不再对资金、知识储备、仿真或真实交易成交记录做要求。

　　（一） 符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者；

　　（二） 已开通实行适当性制度的某一品种交易权限，再通过其他期货公司会员开通该品种交易权限的客户；

　　（三） 近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户；

　　（四） 做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。

　　二十八、期权知识测试是由哪个机构组织的？

　　期权知识测试由中国期货业协会统一组织，投资者可以通过协会的知识测试平台参与测试。

　　二十九、已通过境内交易所其他上市品种适当性评估并开通交易权限的客户，是否能够直接在同一期货公司开通铝期权和锌期权交易权限？

　　已通过境内交易所其他上市品种适当性评估并开通交易权限的客户，包括开通境内交易所实行适当性制度的期权品种交易权限的客户，如铜期权、豆粕期权、白糖期权、50ETF期权的客户，和开通境内交易所实行适当性制度的期货品种交易权限的客户，如原油期货、铁矿石期货的客户。在同一期货公司可自动获得铝期权和锌期权交易权限。

　　三十、已通过境内交易所其他上市品种适当性评估并开通交易权限的客户，是否能够直接在其他期货公司开通铝期权和锌期权交易权限？

　　已通过境内交易所其他上市品种适当性评估并开通交易权限的客户，在其他期货公司申请黄金期权交易权限时可豁免基础知识要求、交易经历要求、资金要求，但是还需要对其违法违规等情况进行审核。