洞察|内部控制存在缺陷 中国国际期货苏州营业部遭责令改正

　　近日，江苏证监局发布了一则责令改正的监管措施决定书，中国国际期货(博客,微博)苏州营业部因在现场检查中被发现多项违规遭责令改正。

　　决定书显示，江苏证监局根据《期货交易管理条例》（国务院令第676号）第四十七条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零六条的规定中国国际期货苏州营业部开展了现场检查。

　　经查，江苏证监局发现中国国际期货苏州营业部存在以下行为：

　　一是未对实际控制关系账户进行管理；二是违反公司规定为自然人提供外接系统服务。

　　上述情况反映出该营业部未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和第六十二条的规定。

　　因此根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条，江苏证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。

　　《期货公司监督管理办法》第五十六条显示，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

　　《期货公司监督管理办法》第六十二条规定，客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请，出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料，如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法，对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。

　　期货公司应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构报告。期货公司应当充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定，对客户实际控制关系账户的申报和变更进行管理。

　　《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

　　官网显示，中国国际期货股份有限公司成立于1992年12月28日，主营商品期货、金融期货、期货投资咨询、资产管理业务及基金销售业务，为中国证监会批准参与境外期货经纪业务试点筹备工作企业，是中国持续引领行业发展的期货龙头企业之一。公司注册资本金已达到10亿元,总部位于北京市朝阳区，下设24家分支机构

　　天眼查显示，中国国际期货排名前三的大股东分别为中期集团有限公司，持股比例50.07%；中国中期(000996,股吧)投资股份有限公司，持股比例15.61%；四川隆宝商贸有限公司，持股比例4.99%。

　　据中国中期发布的2020年上半年报显示，中国国际期货2020年上半年实现营业收入99,743,325.65元，同比下降9.74% ；实现净利润28,510,278.75元，同比下降0.64%。