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关于2021年10月查处违法违规行为情况的公告

2021-11-08 15:18:13 上海期货交易所 

〔2021〕165号

为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,上海期货交易所(以下简称上期所)持续对违法违规行为进行查处。2021年10月份查处情况如下:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为116起。其中,自成交超限30起,频繁报撤单超限83起,大额报撤单超限2起,实际控制关系账户组合并持仓超限1起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示116次,将32个客户和3个实际控制关系账户组列入重点关注名单,在会员服务系统通报44次,并对其中8个客户和1个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,对101组228个客户进行实际控制关系认定,对3组23个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索3起。其中,涉嫌相互交易转移资金2起,交易软件参数设置错误导致价格异常波动1起,均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所未进行立案调查。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

特此公告。

上海期货交易所

2021年11月8日

(责任编辑: HN666)
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