居间人管理存在内控缺陷 九州期货及其副总经理同日遭监管点名

　　日前，北京证监局公布了两则行政监管措施决定书，剑指九州期货多项违规。

　　决定书显示，经北京证监局查处，九州期货存在以下违规事实:一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查,未对居间人信息进行有效审核；二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。上述问题反映出九州居间人管理存在内控缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

　　因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,北京证监局决定对九州期货采取责令改正的监管措施。并要求该公司应当自收到决定书之日起,立即开展整改工作,严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定,完善居间人管理相关制度并有效落实,切实提高合规管理水平,于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

　　值得注意的是，与该公司处罚一同公布的还有一则针对九州期货副总经理的罚单。据决定书显示，刘向龙作为时任九州期货副总经理,分管经纪业务部,负责管理公司居间人业务,对上述问题负有直接管理责任。因此按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,北京证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。

　　官网显示，九州期货成立于1993年，注册资本3.76亿元，为九州证券全资控股子公司。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、以及资产管理。