中期协连发四则纪律惩戒 剑指两家期货公司、两家风险管理公司员工在职违规

　　近日，中期协官网接连公布了四则自律监管措施决定书，剑指国投安信风险管理公司、国泰君安(601211)风险管理公司、中辉期货汕头营业部以及盛达期货相关员工在职期间违规行为。

　　具体来看，决定书显示，国投安信风险管理公司原化工业务部负责人孙牧之以及国泰君安风险管理公司原农产品(000061)事业部业务经理董长海主要因违规交易问题被纪律惩戒。其中孙牧之因2021年在申万智富从业期间，存在控制其他公司期货账户与其实际控制的唐某期货账户进行相互交易，从而牟取不正当利益的行为，因此被中期协给予“公开谴责”的纪律惩戒。董长海则因在国泰君安风险管理任职期间，使用公司账户与他人实际控制的个人账户相互交易向他人输送不正当利益的行为被给予“训诫”的纪律惩戒。

　　其余两人来看，其中林伟凯因在中辉期货汕头营业部从业期间，与中辉期货某居间人结婚，违反了《中辉期货有限公司居间业务管理制度》第二章第六条“本公司工作人员及其配偶不得成为本公司和其他期货公司居间人”的规定。此外，林伟凯还任由其配偶继续做公司居间人，并通过划转客户关系，将本应当属于公司的利益转移至个人名下，获取不正当利益。 因此，中期协决定给予林伟凯“训诫”的纪律惩戒。盛达期货方面，原副总经理程龙云因在盛达期货工作期间存在以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易和私下向客户收取客户款项的违规行为，被给予撤销从业资格并在2年内拒绝受理从业资格申请的纪律惩戒。

　　据中期协官网相关信息查询栏显示，目前上述四人均已从相关公司离职，已无相关任职信息。