为客户配资提供便利 国投安信期货前员工在职期间两宗违规遭撤销从业资格

　　日前，中期协官网公布了一则纪律惩戒决定书，国投安信期货前员工因在职期间存在违规行为被罚。

　　决定书显示，束昊因在国投安信期货任职期间，存在两项违规事实：一是不具备期货投资咨询资格但向投资者提供具体的期货投资咨询建议，属于《期货公司期货投资咨询业务试行办法》(证监会令第70号）第三条第二款规定的禁止行为，违反了《期货公司从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十五条第三项的规定；二是为客户配资提供便利，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第二项的规定，于2021年12月14日被上海证监局出具警示函。

　　根据上述决定书认定的事实，中期协认为，束昊作为期货从业人员，应当遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，遵守执业行为规范，严格合规执业。而束昊未能以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，其行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四条、第七条、第十二条的有关规定。

　　因此根据当事人违规行为的事实、性质、社会危害程度,依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十五条、第三十二条的规定，经中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定：给予束昊“撤销从业资格并在三年内拒绝受理其从业资格申请”的纪律惩戒。

　　官网显示，国投安信期货是经中国证监会批准、国家工商总局核准登记注册的大型期货公司，为安信证券全资子公司。公司主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、投资咨询业务和资产管理业务，并设有全资风险管理子公司。