展业过程中未遵守基本业务规范 上海中期期货及其总经理遭中期协纪律惩戒

　　日前，中期协发布了一则纪律惩戒决定书，剑指上海中期期货相关违规。

　　据决定书中期协字〔2022〕115号显示，上海中期期货曾因2021年3月19日在客户期货账户保证金不足的情况下，通过大连交易所场内席位为客户下达交易指令，在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证；同时当日为客户下达的交易指令无客户委托记录两项违规行为被上海证监局出具警示函；另外许一峰作为上海中期期货总经理，直接指令上海中期工作人员执行客户上述委托，曹文利作为上海中期期货运营中心负责人，根据总经理指令直接将上述客户交易指令下达至大连交易所场内交易员，均对公司上述违规行为负有直接责任，分别被出具警示函。

　　根据上述决定书认定的事实，中期协认为，上海中期期货在传递交易指令前未对客户账户资金和持仓进行验证、未按规定留存客户委托记录的行为属实。上海中期在展业过程中未能遵守期货公司开展期货经纪业务应当遵守的基本业务规范，违反了《中国期货业协会会员自律公约》第三条第（一）项的规定。而许一峰作为公司总经理，应当指导、监督下属合规执业，其指令下属进行违规操作，违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第三十四条的规定；曹文利作为上海中期运营中心负责人，明知上级指令违规却未予抵制，未严格遵守从业人员行为规范，违反了《期货从业人员执业行为准则》第四条、第三十一条第（一）项的规定。

　　因此根据当事人违规行为的事实、性质、社会危害程度,依据《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条、第二十五条、第三十二条的规定，中期协决定分别给予上海中期期货、许一峰、曹文利“训诫”的纪律惩戒。

　　官网显示，上海中期期货成立于1995年，是经中国证监会批准、国家工商行政管理局核准的独立法人公司，现注册资本金12亿，经营范围包括金融期货经纪、商品期货经纪、资产管理以及期货投资咨询。