违规处理决定公告

〔2023〕80号

当事人：

刘建强，籍贯河北省，1980年出生。

刘素娜，籍贯江苏省，1986年出生。

丁自敏，籍贯安徽省，1996年出生。

2021年4月至2022年7月，刘建强操作刘素娜、丁自敏账户在铜、白银、铝、锌、螺纹钢等多个期货期权品种上与某自然人账户进行相互交易，刘素娜、丁自敏账户盈利。2022年8月至12月，刘建强将盈利全部返还。刘建强的行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》（2018年9月6日实施版本）第二十九条第一款第三项和《上海期货交易所违规处理办法》（2022年1月1日实施版本，以下简称《违规处理办法》）第二十九条第一款第四项、第三十条第一款第三项所述的违规行为。刘素娜、丁自敏的行为已构成《违规处理办法》第二十九条第一款第五项所述的违规行为。依据《违规处理办法》第二十九条、第三十条之规定，本所决定：

1．给予刘建强公开谴责处分。

2．责令改正，给予刘素娜自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易12个月的处分，给予丁自敏自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易6个月的处分。

3．给予刘素娜、丁自敏警告处分，并要求其加强对自身账户的管理，防范类似事件再次发生。

相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

上海期货交易所

2023年8月1日