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首届期货创新大会

  • 首届期货创新大会本月17日召开
  • 期货公司业务创新将有大突破
  • 首届期货创新大会本月17日召开
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大会简介

  本次会议内容丰富:期货法起草小组相关负责人将作题为“期货立法与期货市场创新发展”的主题演讲,金融研究领域的相关专家将带来关于“金融改革与衍生品市场创新发展”的最新研究成果。此外,来自大型国有企业、期货公司、境内外投资机构等的代表,将分别就“加快培育我国 大宗商品交易商”、“以开放促期货业创新发展”、“期货公司的转型升级”、“发展专业衍生品机构投资者”等主题各抒己见。    

期货业界企盼已久的首届期货创新大会于2014年9月17日在京举行。政府部门有关领导、专家学者等各方代表齐聚一堂,为期货业创新发展献计献策,勾画期货及衍生品发展蓝图。 【微博】

《期货公司监督管理办法》正式发布

《期货公司监督管理办法》自8月29日起征求意见,共收到12条书面反馈意见,社会各界对办法普遍认可。[详细]

施建军:期货公司转型大有可为

不转死路一条,转大有可为。这个话不光是对我们中国期货公司讲,是对全世界期货公司讲。[详细]

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会议信息
  • 会议时间:2014年9月17日
  • 会议地点:中国·北京
  • 热点专题
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    和讯操盘宝与中国电信翼支付战略合作操盘宝与翼支付战略合作

    29日,操盘宝与翼支付战略合作发布会在深圳举行。[详细]

    小调查
    1.您最期待什么样的期货创新模式
    期货法
    网上开户
    资管
    2.您觉得期货法最应关注的是哪一点
    期货行业结构创新
    推动经营方式转型
    其他
    3.您觉得目前期货公司最欠缺的是什么
    人才匮乏
    业务相对单一
    其他
      
    致辞
    姜洋:期货业创新要服务于实体经济的发展 姜洋:期货业创新要服务于实体经济的发展

    中国证监会副主席姜洋表示,期货市场的创新发展根植于实体经济的需求,服务于实体经济的发展。期货业的创新也必须紧紧围绕实体经济的内在需求展开,否则就会偏离正常的轨道,甚至产生巨大的风险,对实体经济健康发展造成伤害。[详细]

    尹中卿:以立法推动期货行业改革创新 尹中卿:以立法推动期货行业改革创新

    全国人大财经委副主任尹中卿表示,在起草《期货法》的过程中,我们着重从这以下几个方面来研究和解决,造成期货公司经营困境的政策和法律制度与障碍,推动和促进期货经营机构转型、创新。[详细]

    李扬:中国金融业改革面临十字路口 李扬:中国金融业改革面临十字路口

    中国金融业改革面临十字路口,这么多年,因为经济增长非常快,水满金山,什么东西都不要看,发现到期了,水落石出,什么问题都出来了,这个时候我们一些体制机制性的问题必须解决。[详细]

    上午主题演讲
    杨迈军:争取年内推出原油期货 杨迈军:争取年内推出原油期货

    上海期货交易所理事长杨迈军在发表主题演讲时表示,全力以赴推进期货市场对外开放,以我们推出原油期货,通过在自贸区设立的上海能源交易中心,推出原油期货为抓手先行先试,积极探索在其他成熟品种上引入境外投资者,我们争取按照证监会的要求,在年内能够把原油期货推出来。[详细]

    郑州商品交易所理事长 张凡 张凡:郑商所大力支持期货经营机构的创新发展

    张凡表示,为了积极促进多层次期货衍生品市场建设,更好的为实体经济服务。按照《意见》的要求,今后在条件成熟的前提下,郑商所将继续大力支持期货经营机构的创新发展。[详细]

    大连商品交易所理事长 刘兴强 刘兴强:期货法出台 市场将迎来万象更新的春天

    刘兴强表示,我们希望政府能给这个行业更多的支持。我们欣喜地看到,全国人大常委会正在紧锣密鼓地研究制定《期货法》。我们相信,随着《期货法》的出台,期货市场将真正迎来万象更新的春天。[详细]

    中国金融期货交易所理事长 张慎峰 张慎峰:进一步丰富产品 为机构创新发展铺路搭桥

    下一步,中金所将聚焦市场需求,在做深做精做细现有品种的基础上,着力完善金融期货产品体系,为期货经营机构创新“铺路搭桥”。权益类方面,继续推进上证50和中证500股指期货上市,开发其他大中小盘权益类衍生品的开发研究;[详细]

    冉华:正研发“互联网开户云平台” 冉华:研发“互联网开户云平台”

    中国期货保证金监控中心总经理冉华表示,研究开发“互联网开户云平台”。该平台将有两个特点:一个是期货行业集中统一的互联网开户系统。以保证客户信息收集、风险揭示、客户身份证验证等互联网开户流程统一规范;另一个是所有期货公司无需单独建设互联网开户系统,直接通过该平台即可开展互联网开户业务,并基于虚拟技术实现不同公司的个性化需要。[详细]

    下主题演讲(一)
    中粮集团有限公司总裁 于旭波 于旭波:国内的农产品应该走出去

    在今年2月份和4月份,我们连续收购两家企业,中粮集团农产品经营能力,将从5000万吨上升到1.45亿吨,中粮就走出去了,如何更好的利用期货市场保值,可能走出去以后,我们期货市场和交割户会延 伸到主产区,大家知道伦敦金属已经延伸到我们国内,国内的农产品也应该走出去。[详细]

    中国期货业协会非会员理事 张宜生 张宜生:以开放促期货业创新发展

    以开放促进行业创新发展是必须的。期货市场在我们国家发展不过是二十年的时间,但是在国外存在了六七十年,期货在全球定价体系中起到了不可或缺的作用,随着经济发展, 期货市场也存在这样那样的问题和缺陷。[详细]

    中国期货业协会副会长、永安期货股份有限公司总经理 施建军 施建军:期货公司转型大有可为 不转死路一条

    所以转型我有一个想法,作为我们期货公 司来讲,我想讲的第一个方面,就是不转死路一条,转大有可为。这个话不光是对我们中国期货公司讲,是对全世界期货公司讲。我们期货公司天然的从国外引进来,就是这个模样,我们亚洲一带好多都去学美国,你去看,美国FCI里能挣钱的有几家?[详细]

    敦和资产管理有限公司总经理 张志洲 张志洲:私募对冲基金的中国梦

    我们分享一下我们私募对冲基金的中国梦,我们期待五到十年的时候,能够看到中国私募对冲基金能够成长成世界级,并且在海外市场为中国老百姓财富增值保值做出应有的贡献。[详细]

    中国证监会证券基金机构监部主任 王林 王林:监管部门鼓励创新 加强事中事后监管

    坚持把创新业务作为日常监管的重点,由于创新业务本身存在复杂性和不确定性,当前和今后一段时期,要将创新业务作为日常监管的重点,在推进期货公司监管过程中,需要密切关注创新业务存在的风险,提高监管工作预判能力,也要进一步区分创新违规的风险。[详细]

    中国证监会期货监管部主任 宋安平 宋安平:加快监管执法转型 守住市场风险一线

     降低市场运行成本,提升市场运行活力和运行效率,加快监管执法转型,牢牢守住市场风险一线,为全面提升期货市场服务实体经济的能力贡献力量。[详细]

    中国证监会主席助理 张育军 张育军:期货经营机构要坚守职业底线

    我们搞市场经济,是在社会诚信基础很差、大家专业能力较弱的情况下起步的,所以违纪违规现象屡禁不止。我要强调期货经营机构一定要守住自己的职业底线,加强合规风控管理。我们走过太多的不必要的弯路,很多违规非常让人痛心。[详细]

    英仕曼集团(Man Group)旗下基金AHL/MSS执行主席 Tim Wong 黄文耀:监管者增加太多成本 不利于市场发展

    现在有很多大型基金越来越大,比如交易量大以后,银行赚的钱也多,所以他们也愿意搞大的基金,怎么样能够使得监管不至于导致成本增加太多,使得这些小基金难以维持。我们监管者也要注意不要把成本增加太多,这样不利于市场发展。[详细]

    期货公司高管看创新大会
    罗旭峰:期货公司业务边界融化 行业发展融合 罗旭峰(南华期货):期货公司业务边界融化 行业发展融合

    这次大会最深的体会就是破界了。我们未来在业务的边界上可能我们能做更多的事儿了,特别是在风险管理子公司的平台上我们可以有更大的作为,这是这次大会的一个感受。[详细]

    高永红(格林大华):期货公司混业经营大力推动公司转型 高永红(格林大华):期货公司混业经营大力推动公司转型

    我们将以更加的勇气和更大的决心太推动公司的转型发展,我们既在传统业务的基础上,在新平台的基础上,我们将形成具有格林大华特色的一种经营模式和探索。[详细]

    高杰:大资管时代来临期货公司走向共赢 高杰(国投中谷):大资管时代来临期货公司走向共赢

    88年初到现在20多年过去了,那么现在是从理论研究阶段到初创,到治理整顿,到长期的治理整顿规范发展,00年开始提出规范发展,实际上现在是创新发展阶段,我觉得这次创新大会是期货市场一个新阶段的开始。[详细]

    王霞:以创新业务带动经济业务提升 王霞(国元期货):以创新业务带动经济业务提升

    我们也想通过创新业务,当时的创新业务现在也没有什么大的差异,就是创新业务的一些约束门槛放低了,比如风险管理子公司,比如资产管理这一块,我们还是想通过一些创新业务的突破,带动我们的经纪业务的提升。[详细]

    王化栋:政策松绑给创新业务带来活力 王化栋(宏源期货):政策松绑给创新业务带来活力

    我们在创新业务上,依托于我们现在的创新业务已经取得的牌照,在创新业务这方面怎么去在产品,在商业模式上去做一些探索,因为过去我们做一些探索,但是因为这种政策,可能很多问题不能够深化,这次松绑会给我们带来新的活力。[详细]

    吴国华:争取做国内第一家海外资金直接参股的期货公司 吴国华(徽商期货):争取做国内第一家海外资金直接参股的期货公司

    目前我们在和一家海外机构洽谈,并且签了意向协议,争取做国内第一家海外资金直接参股的期货公司,因为前面虽然有三家外资的公司,但那不是直接参股的,是通过香港的公司绕道进来的。[详细]

    陈可:期货业应享受到其他金融业的相应业政策 陈可(中衍期货):期货业应享受到其他金融业的相应业政策

    金融行业不是孤立的,期货不是孤立的,证券也不是,基金一样也不是孤立的,包括银行的一些业务都不是孤立的,你对某些进行限制,我认为实际上是在从客户服务的角度来讲,是增加了客户的成本,因为客户要接触不同的机构给他提供类似的服务,从这个角度来讲,我觉得期货行业应该能够享受到其他金融行业的相应政策。[详细]

    马怡农:不是创新大会而是松绑大会 马怡农(中辉期货):不是创新大会而是松绑大会

    其实不是一个创新大会,我觉得更像一个松绑大会,因为创新实际上我的理解,创新更多的是来自于市场,来自于各个主体生存的动力,其实作为监管部门政府来讲,更多是一个松绑,创造一个比较好的创新的环境。[详细]

    孙立军:中小期货公司转型非常被动 孙立军(银建期货):中小期货公司转型非常被动

    我们银建期货目前来说也确实是在业务转型这块比较艰难,我们既希望于做成在经济业务上,包括在经纪业务利用互联网,互联网金融这个技术和这个潮流,我们既希望于在这个上面找到一些自己的立脚点,这是我们希望要做的,但是目前转起来,转型的过程当中遇到很多问题。[详细]

    张磊:期货公司要结合自身优势走出差异化的道路 张磊(中信期货):期货公司要结合自身优势走出差异化的道路

    资管能力以及是否能为客户创造持续稳定的收益将是主要竞争点,期货公司一定要结合自身优势,走出一条差异化的道路,我们也相信,依靠期货公司在衍生品方面的积累能够有属于自己的一片天地。[详细]

    蒋松荣(兴业期货):资管业务放开 期货公司在擅长领域发挥优势 蒋松荣(兴业期货):资管业务放开 期货公司在擅长领域发挥优势

    可能有的期货公司擅长于商品领域,有些期货公司擅长于金融衍生品领域,未来如果场外衍生品业务放开,资管业务放开,可能都会有期货公司在这些领域各自占据竞争优势或者先发优势。[详细]

    程庆芳:期货公司追求差异化运营关键要打破从众心态 程庆芳(海航东银):期货公司追求差异化运营关键要打破从众心态

    期货公司差异化运营是全行业摆脱同质化竞争的必经之路,其意义不单在于期货公司的生存和发展,也在于期货行业更好、更全面地发挥自身功能、服务实体经济。期货公司追求差异化运营关键要打破从众心态,对自身优势和发展方向有清晰的认识,并坚定执行公司长期战略。[详细]

    彭文德:深耕本源业务 做好风险管理服务 彭文德(中信建投):深耕本源业务 做好风险管理服务

    深耕本源业务,做好风险管理服务,是我们中信建投期货始终把握的经营重点,在为产业客户服务的实践中,逐步形成了一套正规、完善的产业客户风险管理服务体系,尤其是在油脂、饲料等产业领域。[详细]

    卢赣平:努力成为一流的衍生品服务提供商 卢赣平(金瑞期货):努力成为一流的衍生品服务提供商

    在行业开放和混业经营的大背景下,公司将在多维度上实现公司战略规划。纵向上,金瑞将深入实体经济和产业链,努力成为一流的衍生品服务提供商。横向上,金瑞将积极开展混业相关业务,积极涉入其他金融子行业,打造创新型投行,使金瑞公司成为专业高效的现代化、国际化金融机构。[详细]

    证监会发布《进一步推进期货经营机构创新发展的意见》
    大力提升服务实体经济能力

      支持期货经营机构开展期现结合业务,为产业客户提供个性化的大宗商品定价和风险管理服务和产品。支持期货经营机构围绕农产品目标价格改革试点提供风险管理服务。进一步扩大期货公司设立风险管理公司试点范围。制订完善风险管理公司开展合作套保、定价服务、仓单服务等业务的配套措施。支持有条件的风险管理公司开展期权等衍生品做市业务。支持风险管理公司通过合法渠道参与境外衍生品市场。进一步丰富交易所的基础衍生品工具,适时推出符合实体经济风险管理需要的期货、期权产品,服务国内现货生产经营,管理市场风险。

    努力增强期货经营机构竞争力

      明确期货经营机构作为期货及衍生品服务提供商的基本定位,充分发挥风险管理和资产定价的基础服务功能,推动期货经营机构特色化、专业化和差异化发展,建立健全包括期货经纪、投资咨询、中间介绍、资产管理、风险管理等在内的衍生品服务体系。鼓励有条件的期货公司开展集团化经营,努力打造一批具有国际竞争力的衍生品服务集团。鼓励和引导中小期货经营机构差异化竞争和专业化发展。
      支持期货公司做优做强。坚持市场化导向,引导期货公司以多种方式开展境内外并购重组。支持符合条件的期货公司进行股权和债权融资,在境内外发行上市、在全国中小企业股份转让系统挂牌,增强资本实力。支持期货公司自主决定设立分公司、营业部等分支机构,完善期货公司分支机构管理规定。支持符合条件的期货公司根据业务发展需要设立专业子公司。支持期货公司管理层持股、员工持股等股权激励机制。支持期货公司依法进入证券交易所、银行间市场、机构间市场等各类合法交易场所开展衍生品及相关业务。拓宽期货公司自有资金使用范围。完善投资者保障基金缴纳政策。
      推动期货公司业务转型升级。强化期货公司客户结算职能,为场内、场外衍生品交易提供结算和风险控制服务。探索期货公司托管功能。支持期货公司为各类期货资产管理机构提供部分后台外包服务。支持期货公司利用互联网技术创新产品、业务和交易方式。探索期货公司在确保开户实名制、落实投资者适当性制度的前提下进行网上开户。完善期货中间介绍业务规定,尽快研究解决期货居间人问题。
      加快发展期货公司资产管理业务,适度放宽期货公司资产管理业务净资本要求,进一步扩大试点范围。拓宽期货资管产品投资范围,允许投资于大宗商品仓单等现货领域。支持期货公司设立或参股基金管理公司,支持公募基金依法参与衍生品交易。支持期货公司取得合格境内机构投资者(QDII)资格,发行期货资管产品参与境外衍生品交易。发展私募期货基金,建立健全私募期货基金管理人和私募期货基金产品的登记备案和持续监管制度。

    三、适时放宽行业准入

      进一步简政放权,调整减少行政审批、核准和备案事项。支持民营资本、专业人员等各类符合条件的市场主体出资设立期货经营机构。研究实施公开透明、进退有序的期货业务牌照管理制度,研究期货公司、证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司等机构交叉申请业务牌照的政策。支持期货公司与其他金融机构在风险可控的前提下以相互控股、参股的方式探索综合经营。全面评估和清理整合现行规章、规范性文件,取消对期货经营机构日常经营活动不必要的管制。

    探索交易商制度,培育专业交易商队伍

      探索建立以套期保值和风险管理为目的的专业交易商制度。支持金融机构和产业客户在风险隔离、防止利益冲突的前提下发展成为专业交易商,依法合规参与衍生品交易,通过设计非标准化产品并作为对手方,满足实体企业个性化风险管理需求。支持期货交易所完善配套制度,为专业交易商在场内对冲风险提供便利。

    逐步推进期货经营机构对外开放

      鼓励外资参股境内期货经营机构,支持境外机构依法参与境内期货公司的兼并重组。支持期货公司为境外机构参与境内期货市场提供交易结算服务。支持期货经营机构境外子公司开展合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)业务。扩大QFII、RQFII参与期货及衍生品交易的范围。支持期货经营机构在境外设立、收购公司,为境内企业“走出去”提供配套金融服务。推出期货公司代理境内实体企业参与境外期货交易的试点。支持期货经营机构与境外机构合作,扩大对境外市场的服务范围。

    稳步发展场外衍生品业务

      支持期货经营机构开展场外期权、远期、互换等场外衍生品交易。规范发展期货经营机构柜台业务,支持期货经营机构自主创设场外衍生品合约,服务实体经济风险管理需要。不断完善统一适用于证券期货市场的场外衍生品交易主协议和相关配套规则。加快基础设施建设,建立交易报告库,实施场外衍生品业务统一的监测监控,提高场外市场透明度。研究制订相关规则,支持交易所及其他具备条件的机构为场外衍生品提供交易转让、集中清算等服务。加强对期货经营机构场外衍生品业务的资本充足性监管。

    加强投资者保护

      加强投资者教育和服务。完善投资者适当性制度,明确期货经营机构的适当性管理责任。引导期货经营机构完善投资者分类管理和风险揭示制度,强化营销行为管理,充分了解投资者风险承受能力,不得从事误导、引诱、欺诈投资者等行为。支持行业协会制订创新业务的投资者保护规则。完善投资者投诉处理制度和工作机制,建立多元化、专业化纠纷调解机制。大力推进诚信文化建设,建立健全诚信评价与约束机制,督促期货经营机构坚持客户利益至上,严守职业道德底线,切实履行行业责任、市场责任与社会责任,提升行业社会形象。

    加强风险防范

      期货经营机构要建立与创新发展相适应的风险责任机制,开展负责任的创新,严格落实风险防范的主体责任。规范股东行为,完善法人治理结构和内部控制机制,强化董事、监事和高级管理人员的诚信责任,强化首席风险官的作用。建立有效的业务隔离制度,防范内幕交易、利益输送以及损害客户合法权益的行为。
      加强信息技术安全保障。进一步完善期货行业信息技术标准体系和推动制订统一的接口规范。在安全可控的原则下,支持期货经营机构自主选择技术管理方式,支持中小期货经营机构信息技术外包,鼓励有条件的期货经营机构自主开发核心软件。探索将期货软件开发商、行情信息商和技术服务提供商纳入行业自律管理。
      进一步推进监管转型。完善对期货经营机构的风险监管体系和动态风险监测预警系统。优化期货公司分类监管规定,完善以合规风控为导向的分类评价指标体系。加强期货经营机构信息披露,提高行业透明度。规范和公布审批、核准与备案登记事项的标准、流程、期限、方式,统一监管尺度,提高监管能力和透明度。完善以风险、问题为导向的监督检查机制,强化事中事后监管,加大执法力度,严格问责追责,提高违法成本。完善诚信监管制度,强化守信激励、失信惩戒机制。
      支持行业自律组织履行职能,加强行政监管与自律管理的沟通协作。充分发挥行业协会在引领行业创新、探索新型业态、规范服务标准、搭建公共平台等方面的重要作用。完善自律规则,加强对新产品、新业务的自律管理。制订行业人才发展战略规划,加大行业人才培养和宣传推广力度。

    论坛议程
    • 上午议程
    • 主持人张育军 中国证监会主席助理
    • 9:00-9:40领导致辞:中国证监会领导
    • 9:40-10:05主题演讲:期货立法与期货市场创新发展演讲嘉宾:尹中卿 全国人大财经委副主任、《期货法》起草小组组长
    • 10:15-10:50主题演讲:金融改革与衍生品市场的创新发展演讲嘉宾:李扬 中国社会科学院副院长兼金融研究所所长
    • 中场休息
    • 主持人刘志超 中国期货业协会会长
    • 11:00-11:15主题发言:上海期货交易所领导
    • 11:15-11:30主题发言:郑州商品交易所领导
    • 11:30-11:45主题发言:大连商品交易所领导
    • 11:45-12:00主题发言:中国金融期货交易所领导
    • 12:00-12:15主题发言:中国期货保证金监控中心领导
    • 下午议程
    • 14:00-14:20主题演讲加快培育我国大宗商品交易商 演讲嘉宾于旭波 中粮集团有限公司总裁、董事兼中国粮油控股有限公司执行董事、总经理
    • 14:20-14:40主题发言:打造现代风险管理机构
    • 14:40-15:00主题发言:以开放促期货业创新发展张宜生 中国期货业协会非会员理事、研究发展委员会主任
    • 15:00-15:20主题发言:期货公司的转型升级施建军 中国期货业协会副会长、永安期货股份有限公司总经理
    • 15:20-15:40主题发言:发展专业衍生品机构投资者张志洲 敦和资产管理有限公司总经理
    • 15:40-16:00主题发言:境外对冲基金的发展与运作Tim Wong英仕曼集团(Man Group)旗下基金AHL/MSS执行主席
    • 中场休息
    • 16:20-16:50主题发言:宋安平 中国证监会期货监管部主任
    • 16:50-17:20主题发言:王林 中国证监会证券基金机构监部主任
    • 17:20-18:00总结讲话:张育军 中国证监会主席助理
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