违规处理决定公告

〔2020〕139号

2020年5月15日，昊羌（上海）实业有限公司（以下简称昊羌实业）在沥青（BU）2005合约上自成交1笔12手，致使该合约盘中最大价格波幅12.97%，影响当日结算价12.97%。其行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》（以下简称《违规处理办法》）第二十九条第一款第（五）项规定“以自己为交易对象，连续买卖或者自我买卖，影响或者企图影响期货交易价格或者交易量”的违规行为。

根据当事人违规行为的事实、性质、情节，依据《违规处理办法》第二十九条的规定，本所决定：

1、通过本所“会员服务系统”、官网给予昊羌实业通报批评。

2、责令改正，处以5万元罚款。

相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。

相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。

当事人如对本处理决定不服，可在收到本处理决定书之日起10日内向本所书面申请复议一次，复议期间不停止决定的执行。

上海期货交易所

2020年8月25日